1. Contar con mandato que les faculte girar instrucciones para la celebración de operaciones con valores a nombre y por cuenta de sus clientes..
2. Ajustarse a los objetivos de inversión de sus clientes, para lo cual deberán recabar la información necesaria para determinar su perfil de inversión y riesgo..
3. Observar las normas de autorregulación que emita el organismo autorregulatorio del cual, en su caso sean integrantes y certificar su calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio.
4. Percibir cualquier tipo de remuneración proveniente de emisoras o intermediarios del mercado de valores nacionales o extranjeros, por referenciar clientes u operaciones con éstos.